投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十二)港股交易有风险,承受能力需匹配

发布时间:2021-02-18 浏览次数:1009

前序

投资者开通港股通交易权限需满足适当性条件。证券公司需对投资者的信息进行核查,为符合适当性条件的投资者开通港股通交易权限。

案例

客户鲍某反馈在证券公司APP上开通港股通交易权限失败,软件提示客户签署协议检查不通过,多次尝试依然不成功。因此客户认为证券公司系统有问题,导致其无法成功办理此业务,影响交易,进而投诉。

证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,鲍某一直无法成功开通港股通交易权限的原因是风险测评分数低于80分。根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下称《指引》)第四条,会员应当制定港股通投资者适当性管理标准。根据《指引》第八条,会员应当通过评估问卷等方式,对个人投资者的风险承受能力进行评估,并向个人投资者明确告知评估结果、留存评估记录。该证券公司要求办理此业务的投资者风险承受能力评估分数达到80分及以上。

对于鲍某提出因公司系统问题,导致无法成功开通港股通交易权限的情况,证券公司工作人员积极与客户沟通,耐心解释开通此交易权限需满足的要求,向客户说明开通失败的原因,客户表示理解。

提示

1.根据《指引》规定,证券公司应当对个人投资者是否符合港股通投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。 

2.投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参与港股通交易。

3.证券公司应当向投资者充分告知参与港股通交易的主要风险,提示其审慎参与港股通交易,并要求其签署港股通交易风险揭示书。

4.证券公司还应当通过公司网站、营业部、投资者教育专栏等渠道,向投资者全面介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通相关业务规则,充分揭示港股通交易风险,并提示投资者关注香港联合交易所有限公司发布的与港股通投资相关的市场通知、风险提示等重要信息。


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           11月30日上午,江苏数字信息产业园华清创智园·清华创业大厦主体结构封顶仪式隆重举行。江苏数字园总经理贾天喜,园区副总经理、力合孵化器总经理郭富彬,江苏无锡二建建设集团有限公司董事长钱正伟,深圳市英来建设监理有限公司总监代表刘洪波,南通扬子设备安装有限公司无锡分公司负责人郭锦华以及各参建单位和园区人员共同参与,园区副总经理张良兵主持了本次封顶仪式。       作为2021年无锡市重大产业园项目,华清创智园自2020年5月20日开工建设以来,经过设计单位、建设单位、施工单位、监理单位等各方团队500余个日日夜夜的坚苦奋战,迎来了两栋高层清华创业大厦主体结构的封顶仪式,这也标志着14.8万平方米的华清创智园项目全面完成封顶。无锡二建董事长钱正伟致辞       施工方代表无锡二建董事长钱正伟首先发表致辞,他表示长期以来无锡二建和园区保持着良好的合作关系,十分感谢园区的信任。此次创智园项目主体结构工程封顶后,后期的砌体、二次结构、装饰装修和相关配套专业工程依然不容忽视,接下来无锡二建也会与各参建单位一起全力以赴打造优质、绿建、安全标化工程。园区总经理贾天喜       园区总经理贾天喜代表园区发表致辞,他首先对参与此次项目建设的各监理单位、设计单位、施工单位代表表示感谢,项目的顺利封顶标志着华清创智园项目的建设取得了阶段性胜利,但距离项目竣工还有很多环节需要完成。未来,园区也将以华清创智园的工程封顶为新的起点和契机,继续营造良好的营商环境,提供优质的孵化服务,助力企业快速发展,为地方经济发展做出更大的贡献。     “金锹置土满富贵,千沙万粒送吉祥”,9点58分,园区和参建单位领导共同执起金锹,一起为封顶浇上最后一方混凝土。