投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十)联系方式要更新,及时收到新信息

发布时间:2021-01-18 浏览次数:1231

前序

客户留存的手机号码是证券公司服务客户的重要途径,客户手机号等联系方式发生变化而未通知证券公司变更的,证券公司将无法及时通过电话、短信等方式联系客户,客户权益可能无法得到及时保障。

案例

投资者王某近日中签了某只新股,但由于缴款当日账户金额不足,未能足额缴款,王某联系证券公司要求赔偿。

证券公司接诉后,核查王某相关情况。经核实,王某账户中签后,证券公司已通过王某留存证券公司的电话、短信、交易系统弹框等多种渠道提示该账户中签事宜,也通过与王某熟悉的客户多次联系王某,但由于王某手机号码已变更,且未及时通知证券公司更新留存的联系方式,因此王某未能及时接到电话及短信。随后,经过证券公司多次与王某沟通,王某接受了解释,达成和解。

提示

1.根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条规定,自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地;第十九条规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。  

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第4.1.6条的规定,对于自然人投资者,证券公司应每三年进行一次账户信息核对。投资者姓名或有效身份证明文件号码等关键信息发生变更的,开户代理机构应督促投资者及时办理账户资料变更手续;投资者身份证明文件已过有效期的,开户代理机构应重新核实投资者新的有效身份证明文件,更新信息并留存复印件;投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的,开户代理机构应与投资者核实后及时修改。

3.根据上述监管规范,为了及时准确向客户提供服务、更好保护客户权益,客户身份基本信息等发生变化的,客户应及时通知证券公司工作人员更新,以便及时收到证券公司发送的业务通知。

4.证券公司应当按照监管要求定期核对客户信息,发现客户信息发生变更的,应通知客户更新、完善基本信息。对于在一定期限内未予完善的,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等监管规范,证券公司将可能采取限制交易的相关措施。


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      今年4月,深圳市政协启动有240多名政协委员参加的年度重点调研,主题是“强化政策落实,优化服务保障,促进深圳民营经济健康发展、高质量发展”。  围绕该主题,深圳市政协副主席王宏彬7月3日带队赴南山区,调研多家企业和粤港澳大湾区首个专注于大模型领域的垂直孵化器——深圳“模力营”AI生态社区。多位深圳市政协委员及专家、学者代表参与调研。  南方+记者在调研中获悉,2024年6月3日正式揭牌的深圳“模力营”AI生态社区是南山区精心打造的人工智能大模型孵化器,实行“两年免租、拎包入驻”政策,吸引超400家企业申请,已有超80家优质初创企业完成入驻,其他企业还在陆续入营中。  调研组还调研了位于清华信息港的深圳市力合科创股份有限公司(简称“力合科创”)和中科星睿科技(北京)有限公司。  力合科创是深圳清华大学研究院培育的高科技企业和A股上市公司,聚焦新一代信息技术、先进制造、新能源新材料、生物医疗等“硬科技”领域产业,投资阶段以天使期、初创期、成长期为重点,并进一步向概念验证、中试等科技产业链最前端延伸覆盖,涵盖科技企业发展全生命周期。  截至2025年7月初,力合科创累计孵化服务企业超4000家,培育上市企业30余家、专精特新企业300多家,其中包括博瀚智能、津渡生科、芯海科技等一批人工智能领域优质企业。  中科星睿科技(北京)有限公司成立于2018年,是一家专注于高分辨率对地观测卫星研发、制造、运营和卫星应用服务的商业遥感公司,曾获力合科创天使轮投资,是国家级专精特新“小巨人”企业以及国家级高新技术企业。  转载自南方日报  采写/摄影:南方+记者 马芳  如有侵权,请联系删除