投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(九)客户信息要保密,账户不得随便查

发布时间:2020-12-23 浏览次数:892

前序

对客户账户信息保密是证券公司的法定义务。客户亲属前往证券公司查询客户信息时,若未按证券公司要求提供相关证明材料,证券公司因需履行客户信息保密义务,将会拒绝查询。

案例

林某到证券公司营业部要求查询其亲属的证券账户信息,营业部柜台人员核查林某提供的证明材料后,发现林某提供的材料非原件,真实性存疑,因此,拒绝了林某的查询要求。经过沟通解释,林某不认可,进行了投诉。

证券公司总部接到投诉后,工作人员认真核查林某投诉事项。经核实,客户林某提供的证明材料存在以下问题:1.身份证明为复印件,无原件供查验;2.授权委托书未经公证。因此,客户林某不具备合法查询条件,营业部无法协助查询。林某接受解释,达成和解。

提示

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.2.1条的规定,查询证券账户,自然人委托他人代办的,除提供本人有效身份证明文件原件及复印件,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。客户亲属前往证券公司查询客户账户信息的,应当按照上述规定提供相关资料。

2.客户亲属提供的有效身份证明文件、授权委托书等应为原件,文件所载文字应清晰可辨,以便证券公司工作人员查验审核。

3.证券公司工作人员在受理投资者查询申请时,应当按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.3.2条有关规定,对申请人提交的业务申请材料进行审核,并根据审核结果作出相应处理。

4.对于查询申请人提交的材料不符合上述规定要求的,证券公司应当详细告知相关规定,耐心做好沟通解释,并请客户补齐相关合法有效的业务申请材料,为其办理查询业务。


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    1月14日,力合科创集团有限公司、惠东县人民政府签署战略合作框架协议,共同开发建设“九龙峰菁英智创谷”,围绕人才教育培训交流中心、科技创新平台保障基地、国际学校及自然见学生态中心、产业孵化及生产基地等一系列人才赋能智创中心组团以及相关配套开展合作。 惠东县委副书记、县长魏荣君,惠东县委副书记、政法委书记田建容,惠东县委常委冯仕杰,深圳清华大学研究院院长嵇世山、院长助理施镭,力合科创集团董事长贺臻、副总经理薛依东、总经理助理王美华、项目战略顾问傅善平,深圳市力合产业研究有限公司总经理刘战国,深圳力合创新发展有限公司副总经理陈凯玉等领导出席了签约仪式。 力合科创集团副总经理薛依东致辞 力合科创集团副总经理薛依东在签约仪式上表示,力合科创集团作为深圳清华大学研究院精心打造和培育的科技创新服务平台公司,立足深圳,深耕粤港澳大湾区,致力于推动科技成果转化,助力科技企业成长,构建区域新兴产业的培育平台和宜长生态,目前已经在全国打造了30多个孵化器和创新基地,培育11个区域科技创新生态平台。近年来,在国家全面推进粤港澳大湾区建设的重大战略和历史机遇下,力合科创集团在惠州精心谋划,积极布局,与惠东县共同开发建设“九龙峰菁英智创谷”。力合科创集团将整合、提供强大教育师资资源以及科技和产业资源,对项目进行整体策划和规划设计,引进优质的相关人才教育资源和高端制造产业资源,并负责项目建设和后期运营,推动惠东县产业的转型升级,将惠东打造成为粤港澳大湾区的人才发动机,推动惠东县产业的转型升级,最终,九龙峰旅游区将成为“粤港澳大湾区”顶级的、具有国际影响力的人才赋能名片。 惠东县委副书记、政法委书记田建容致辞 惠东县委副书记、政法委书记田建容表示,惠东县委、县政府贯彻落实上级关于“人才引领、创新驱动”的战略部署,依托现有的政策优势和临近广深的区位优势,以及丰富的自然、人文、历史文化、生态环境等资源优势,积极引进九龙峰菁英智创谷项目。接下来,惠东县委、县政府将按照签订的框架协议条款,坚持“政府搭台、企业唱戏”的理念,切实履行框架协议的义务,全力为菁英智创谷项目“保驾护航”,推动项目尽快开工建设。田建荣希望力合科创集团加快资源投放,力争项目早落户建设、早投产达效,同时也欢迎更多高新技术企业到惠东县投资兴业,共谋发展。 据介绍,九龙峰菁英智创谷项目地块位于甬莞高速南侧、S356国道西北侧,楼下河北侧、马头水库东侧合围区域。其中,人才教育培训交流中心,将主要面向政府、企业家、科技界及创业人才培训交流;科技创新平台保障基地,将为高端人才提供体检、康养、微治疗等服务,打造珠三角乃至全国知名科技创新平台保障基地;国际学校及自然见学生态中心,通过引入知名国际品牌学校,面向整个大湾区,打造区域高端人才家庭教育配套服务;产业孵化及生产基地,充分利用毗邻深汕合作区及大亚湾石化区的区位优势,坚持绿色发展、循环发展、可持续发展的道路,孵化和引进绿色石化产业和激光与增材制造产业,并依托惠州机场及厦深、广汕高铁(惠东站)便捷的交通条件,吸引人才与载体布局落地,助力惠东产业转型升级。 签约仪式出席领导合影