投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(九)客户信息要保密,账户不得随便查

发布时间:2020-12-23 浏览次数:307

前序

对客户账户信息保密是证券公司的法定义务。客户亲属前往证券公司查询客户信息时,若未按证券公司要求提供相关证明材料,证券公司因需履行客户信息保密义务,将会拒绝查询。

案例

林某到证券公司营业部要求查询其亲属的证券账户信息,营业部柜台人员核查林某提供的证明材料后,发现林某提供的材料非原件,真实性存疑,因此,拒绝了林某的查询要求。经过沟通解释,林某不认可,进行了投诉。

证券公司总部接到投诉后,工作人员认真核查林某投诉事项。经核实,客户林某提供的证明材料存在以下问题:1.身份证明为复印件,无原件供查验;2.授权委托书未经公证。因此,客户林某不具备合法查询条件,营业部无法协助查询。林某接受解释,达成和解。

提示

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.2.1条的规定,查询证券账户,自然人委托他人代办的,除提供本人有效身份证明文件原件及复印件,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。客户亲属前往证券公司查询客户账户信息的,应当按照上述规定提供相关资料。

2.客户亲属提供的有效身份证明文件、授权委托书等应为原件,文件所载文字应清晰可辨,以便证券公司工作人员查验审核。

3.证券公司工作人员在受理投资者查询申请时,应当按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.3.2条有关规定,对申请人提交的业务申请材料进行审核,并根据审核结果作出相应处理。

4.对于查询申请人提交的材料不符合上述规定要求的,证券公司应当详细告知相关规定,耐心做好沟通解释,并请客户补齐相关合法有效的业务申请材料,为其办理查询业务。


力合科创

友情链接

  • 深圳市人民政府
  • 清华大学
  • 深圳市投资控股有限公司
  • 深圳清华大学研究院
  • 清华大学深圳国际研究生院
  • 深圳市通产丽星科技集团有限公司
  • 力合企业会公众号

    通产丽星公众号

    力合科创公众号

    版权所有© 深圳市力合科创股份有限公司  备案号:粤ICP备05062082号  粤公网安备 44030702004173号         深圳市高新技术产业园清华信息港科研楼7楼   
            道琼斯公司今日发布的2013年第二季度中国风险投资报告称,二季度创投投融资持续下滑,医疗行业占创投投资总额近四成。   2013年第二季度中国创投融资活动大幅减少,一共融资7332万美元,相比前一季度,基金数量减少71%,融资金额不足上一季度的10%。相比2012年第二季度,创投融资活动也大幅下降:基金数量减少75%,融资金额减少72%。   2013年第二季度中国创投支持公司所获投资继续下降,共计通过47笔交易获得投资4.38亿美元。相比前一季度,金额下降9%,但交易笔数上升27%。相比2012年同期,所获投资金额下降65%,完成交易笔数下降36%。   2013年上半年,中国创投支持公司共计通过84笔交易获得投资9.19亿美元,相比2012年上半年,金额下降60%,完成交易笔数下降37%。   总部在中国的创投支持公司所获股权融资,按行业划分(2013年第二季度),2013年第一季度数据显示,医疗行业是唯一融资获得收益的行业,因此在2013年第二季度获得的投资金额居于各行业之首,通过7笔交易融资1.69亿美元,占融资总额的39%。   消费者服务业所获投资金额位居第二,通过18笔交易融资1.68亿美元,占本季度融资总额的38%,相比2013年第一季度,交易笔数上升29%,但融资金额下降31%。IT业在2013年第二季度通过14笔交易获得6400万美元,所获投资金额比前一季度下降28%,但交易笔数增加56%,IT业所获投资金额占本季度创投配置资金总额的15%。2013年第一季度,商业与金融服务业所获投资占融资总额的23%,而第二季度仅占6%,该行业通过5笔交易融资2800万美元,相比于上一季度,融资金额下降75%,交易笔数减少29%。