投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(九)客户信息要保密,账户不得随便查

发布时间:2020-12-23 浏览次数:881

前序

对客户账户信息保密是证券公司的法定义务。客户亲属前往证券公司查询客户信息时,若未按证券公司要求提供相关证明材料,证券公司因需履行客户信息保密义务,将会拒绝查询。

案例

林某到证券公司营业部要求查询其亲属的证券账户信息,营业部柜台人员核查林某提供的证明材料后,发现林某提供的材料非原件,真实性存疑,因此,拒绝了林某的查询要求。经过沟通解释,林某不认可,进行了投诉。

证券公司总部接到投诉后,工作人员认真核查林某投诉事项。经核实,客户林某提供的证明材料存在以下问题:1.身份证明为复印件,无原件供查验;2.授权委托书未经公证。因此,客户林某不具备合法查询条件,营业部无法协助查询。林某接受解释,达成和解。

提示

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.2.1条的规定,查询证券账户,自然人委托他人代办的,除提供本人有效身份证明文件原件及复印件,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。客户亲属前往证券公司查询客户账户信息的,应当按照上述规定提供相关资料。

2.客户亲属提供的有效身份证明文件、授权委托书等应为原件,文件所载文字应清晰可辨,以便证券公司工作人员查验审核。

3.证券公司工作人员在受理投资者查询申请时,应当按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.3.2条有关规定,对申请人提交的业务申请材料进行审核,并根据审核结果作出相应处理。

4.对于查询申请人提交的材料不符合上述规定要求的,证券公司应当详细告知相关规定,耐心做好沟通解释,并请客户补齐相关合法有效的业务申请材料,为其办理查询业务。


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    6月29日上午,“苏州市2020年二季度重大项目开工现场会暨力合天镜湖科技谷启动建设仪式”在太仓市天镜湖畔举行。力合科创集团董事长兼总经理贺臻出席活动并发表致辞。 贺臻指出,力合科创集团与仁恒集团联手打造的“力合天镜湖科技谷”项目正式动工,将开启创新与产业结合的新篇章:以产业高端化为方向,把科技谷建设成为有特色、有温度的国际化创新创业园区。 活动现场,力合天镜湖科技谷奠基仪式 江苏省委常委、苏州市委书记蓝绍敏,苏州市委副书记、市长李亚平,苏州市人大常委会主任陈振一,苏州市政协主席周伟强,苏州市委副书记朱民,太仓市委书记沈觅,太仓市委副书记、市长汪香元,太仓市委副书记、政法委书记钱文辉,太仓市人大常委会主任陆卫其,太仓市政协主席邱震德等政府领导出席了力合天镜湖科技谷奠基仪式。 贺臻致辞 贺臻强调,力合科创集团将发挥自身优势,与太仓高新区共同探索,创新体制机制,链接创新要素,激发市场潜力,建设具有太仓特色的科技创新与产业服务体系,立足太仓,对接上海,面向长三角,对标国际化,为太仓、为苏州的社会经济发展做出独特贡献。 贺臻表示,在政府、合作伙伴的大力支持和帮助下,力合天镜湖科技谷项目一定能不负众望,结出丰硕的成果,助力太仓天镜湖成为展现苏州科技活力和产业实力的新地标。 活动现场 据了解,力合天镜湖科技谷由力合科创集团与仁恒集团联合共建,由力合科创集团主导运营,太仓市政府给予政策支持,项目集孵化器、创新基地、产业配套于一体,打造国际未来科技产业发展示范区。力合天镜湖科技谷将以航空航天、智能网联汽车、3D打印材料为产业发展定位,建设包括航空航天、智能网联汽车实验室及展示中心、3D打印材料实验室及展示中心、国际技术转化中心、科技大市场、国家级科技企业孵化器、产业加速器、企业总部、产业展示中心等产业载体及商业配套、人才公寓及国际社区等生活配套设施。未来,随着力合天镜湖科技谷的落成,将有力提升太仓城市功能与创新能级,对太仓创建国家级高新区、建设临沪科创产业高地、实现高质量发展起到重要的引擎作用。